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论文摘要:
转型背景下我国的金融实践,不仅是社会经济变革的缩影,更是中国法制建（略）的重要组成部分.二十年的证券市场实践,呈现各种利益冲突和矛盾,体现出推进社会转型的不懈努力.欧美金融发达史充分说明经济的动态发展过程与私法自我完善发展和变迁的过程是协调一致的.证券市场交易过程的标准化和交易过程的复杂化,表现为交易主体私权博弈的结果.我们有必要重新认识证券权利的实质和投资者（略）特方式.不管是成熟证券市场,还是大多数新兴市场,都通过适时废止、新立、修改金融法制,健全私权保护和私法体系,为企业金融资本的发展提供制度保障,以法学变革来鼓励金融产品创新.
金融证（略）,私法的理念、制度、措施的变迁,既是推进权利证券化发展的客观现实,也是保护证券投资者私权的必然选择.而以金融创新为目的对投资者证券权利体系（略）增强证券市场的吸引力和证券化效率的重要前提.私法制度的变革和衍生,其目的则是使投资主体的财产权得到保障、行使私权意志更加自由.金融监管（略）目的不是限制,而是保障私权.现代有价证券负载之权利对法国传统财产规则和契约社会产生了深远作用.研讨以法国为代表的欧洲成文法国家现代金融有价证券规则体... The practice in the domain of finance in the transform era is not only the epitome of th（omitted）ion in economy and society,but（omitted）course of constructing the legal system especially in the field of private right.The history of the development an（omitted）ty in Occident has fully demonstrate that the course of the economy progress and the consummation of the private law i（omitted）nd and consistent.The standardization and complication（omitted）ock exchange is the result of the contest among the subjec... 目录:内容摘要 第4-13页 Abstract 第13-15页 导论 第20-28页 ·选题背景和现实意义 第20-21页 ·欧洲(法国)商法律、金融法律对现代有价证券相关课题探讨综述 第21-22页 ·重点探讨内容与主要探讨措施 第22-25页 ·论文逻辑结构和基本框架 第25-28页 第一部分 理论篇:两大法系现代有价证券融合背景下证券权利与现代企业金融资本之内生机制 第28-85页 第1章 现代金融有价证券之私权规则及其逻辑考察 第28-38页 第1节 现代金融有价证券与企业资本的私法解释 第29-32页 ·引言:商品经济与企业经营资本 第29页 ·企业资本的经济学、法律解释 第29-30页 ·企业资本的私法史视角的考察——早期企业法人化雏形与资本制度之确立 第30-31页 ·现代企业金融资本的确立:证券财产价值化的承认和金融资本功能复合化 第31-32页 第2节 传统注释法律视野中现代证券权利之基础理论 第32-38页 ·传统注释法律与金融证券交易之间的动态平衡——传统注释法律通过私权保护促进金融证券交易的发展 第32-33页 ·现代金融交易发展过程中私权保护之变迁 第33-34页 ·现代证券权利对大陆法系传统财产权观念的演进 第34-35页 ·现代证券权利对传统所有权内容之作用与证券流通规则之确立 第35-38页 第2章 盎格鲁萨克逊法系有价证券法学制度对传统大陆法系的作用及其成因 第38-66页 第1节 引言 第38-39页 第2节 命题的事实陈述和成因略论:国际化背景下多元化有价证券产品的形成 第39-49页 ·金融市场全球化和国际化之趋势研判 第41-44页 ·企业早期形态化的路径选择和企业金融资本自由流通之形成 第44-49页 第3节 以法国为代表之大陆法系当代有价证券制度的规则需求 第49-66页 ·引言:法国传统"二元主义"有价证券向现代证券复合主义之发展概述 第49-51页 ·传统法国有价证券法学制度的正统教义 第51-56页 ·大陆法系法国有价证券法学制度的缓慢渐进式现代化 第56-65页 ·小结 第65-66页 第3章 盎格鲁萨克逊法系有价证券法学制度对传统大陆法系的作用效果——复杂性特质之有价证券多元化趋势(LAIVERSIFICATION DES VALEURS MOBILI(?)RES COMPLEXES) 第66-85页 第1节 法国现代有价证券权利复合化之概述 第66-69页 第2节 型投资有价证券(VALEURS MOBILI(?)RE)产品的创设 第69-79页 ·次级债券(les obligaitons subordonn(?)es) 第69-72页 ·复合型有价债券(les obligations compos(?)es) 第72-79页 第3节 混合型有价证券产品的设立与法国现代有价证券成文法化概述 第79-84页 ·法国现代有价证券复合化趋势概述 第79-80页 ·混合型有价证券创设若干准则 第80-82页 ·法国现代有价证券成文法化:混合型有价证券发行制度之统一规则 第82-84页 第4节 小结 第84-85页 第二部分 制度篇:法国金融有价证券在私法领域的传统注释法律解读 第85-160页 第4章 法国有价证券法学制度的财产权制度 第85-120页 第1节 证券权利电子化改革对传统财产权之作用 第85-89页 ·从权利证券化向权利电子化的发展脉络 第85-87页 ·"权利电子化"格局下证券权利和大陆法系传统民法"物"的解读 第87-88页 ·证券电子化改革后法国传统物权法对英美财产法制度之借鉴与移植 第88-89页 第2节 法国有价证券法学制度的财产权阐释——金融法制对传统法国物权法的革新 第89-103页 ·引言:传统"有形动产"向现代"无形动产"发展之综述 第89-90页 ·传统物法客体理论的现代化——价值理论的回归 第90-95页 ·有价证券价值客体理论——物权客体理论新说 第95-101页 ·金融市场流动性需求对传统私法财产权规则的革新 第101-103页 ·小结 第103页 第3节 法国现代有价证券担保契约制度法学评述 第103-120页 ·法国现代有价证券无纸化对传统证券担保制度之作用 第103-106页 ·金融有价证券担保契约设立规则 第106-112页 ·金融证券担保契约的法学效果——以无形财产(电子化财产)为调整对象 第112-119页 ·小结 第119-120页 第5章 有价证券法学制度的金融契约化释义 第120-160页 第1节 金融证券契约理论与现代证券权利保护 第120-121页 第2节 有价证券发行契约之要约规则 第121-131页 ·有价证券契约要约条款之概述:证券发行要约的法学属性和特征 第122-125页 ·金融集合型要约(offre collectif)和受要约人之确认 第125-127页 ·"二元主义"发行模式下有价证券发行要约信息披露规则 第127-131页 ·信息披露瑕疵的法学后果和发行人刑事责任 第131页 第3节 要约信息披露规则之异同性阐释 第131-140页 ·有价证券发行关系中受要约人之类型化 第131-132页 ·公开募集储蓄发行活动之阐释 第132-134页 ·金融媒介方法对要约发布之功效 第134-138页 ·要约受众不确定公众投资者之判定标准 第138-140页 第4节 有价证券私募发行要约相关法学问题 第140-145页 ·对闭锁性企业中私募发行之界定 第141页 ·"可实施公募发行操作"商事企业中私募发行规则 第141-142页 ·私募发行对象之界定——"资格投资者(investisseurs qualifi(?))"和"限制性关联投资者(cercle restreint d'investisseur)" 第142-144页 ·金融自由主义背景下私募发行之特质:契约向身份的回归 第144-145页 第5节 对于有价证券认购权行使和金融契约发行承诺规则阐释 第145-159页 ·企业原有股东利益保护与传统企业证券受要约人认购权 第145-147页 ·商事企业原有股东优先认购权规则之立法确认 第147-148页 ·现代企业金融有价证券复合化趋势下对原有股东优先认购权传统理论之修正(variante) 第148-153页 ·金融证券自由化趋势下现代有价证券认购权规则对企业契约理论之作用 第153-159页 第6节 结语 第159-160页 第三部分 实践篇:法国金融有价证券制度对我国金融自由化改革的启发 第160-176页 第6章 我国金融产品创新的路径选择和私法规则构建 第160-176页 第1节 现代金融产品创新的基本理论思考和制度梳理 第160-169页 ·有价证券金融创新的涵义 第160页 ·有价证券现代化与"传统股东权"概念重释 第160-164页 ·改革开放三十年我国公司企业化改革回顾、展望与我国金融资本市场发展 第164-165页 ·新企业法、证券法对现代有价证券市场和金融产品的认识与发展 第165-169页 第2节 结合现代企业金融资本发展认识我国证券权利规则与推动企业法人治理机制改革 第169-173页 ·对于完善我国证券权利规则的思考——法国现代有价证券复合化对我国股权性质学说理论的启发 第169-170页 ·现代企业金融资本之发展与我国企业法人治理机制改革趋势判定 第170-173页 第3节 小结 第173-176页 ·我国金融法制构建与完善:金融安全与金融效率之权衡 第173-174页 ·现代有价证券对传统私权保护与现代企业自治之作用 第174-176页 结论 第176-177页 参考文献 第177-183页 |
