| 中韩两国的证券市场固然成长汗青固然很短,但其数目方面成长的速度极快。跟着疾速的生长和产生各类各样的生意业务情势,证券市场上的不公平生意业务行动也酿成更多样、其行动更尖端化,并且其范围也逐渐宏大。个中内情生意业务是如今证券市场的投资者都熟悉到跟把持市场一样很严重的成绩。如今的证券市场具有把本钱导入到家当的主要的功效。所以我们必需要造就公平和健全的证券市场。但不克不及规制如今证券市场上广泛存在的内情生意业务等的成绩,就会掉去普通投资人的信任,也不克不及保证他们的市场介入。确立规制内情生意业务等的不公平生意业务行动,可以掩护投资者,能力确保市场的公平性和可以吸引更多投资者介入证券市场。内情生意业务的产生缘由,起首有轻易容忍不法行动的我们社会的文明上身分,其次有国度监视和自律规制功效的缺乏,最初最主要的是律例上的破绽。韩国在2009年开端实施本钱市场统正当,统合起来对于本钱市场的六种司法,证券生意业务法、期货生意业务法、直接投资资产运用业法、信任业法、对于综合金融企业的司法和韩国证券期货生意业务所法统分解一个司法,强化了投资者掩护的轨制。并且弥补今朝证券生意业务法上存在的一些缺乏点等,实施比之前更丰硕的政策。笔者在论文中比拟了韩国新出台的本钱市场统正当和中国2006年的新证券法,比拟研究中韩两国的内情生意业务组成要件及司法义务等,依照中韩两国实际情形,找出来须要改良的处所,提醒建议有用的规制办法为目标。经由过程有用的规制确包管券市场的公平性能力当把世界的本钱导入到我们市场的动力。 Abstract: China and South Korea's stock market is growing, although the history is very short, but its growth in the number of fast. With the rapid growth and production of a variety of business situation, the stock market is not fair business action has led to more samples, its action is more sophisticated, and its scope is also gradually great. The inside business is now the stock market investors are familiar to the same serious performance and control of the market. Now the stock market has put the capital into the property functions. So we need to create a fair and sound security market. But cannot regulation now stock market exists inside business business achievements, it will fall to the trust of ordinary investors, also cannot guarantee their market intervention. To establish the regulation of insider trading and other unfair business action can protect investors, the ability to ensure that the market fairness and can attract more investors to participate in securities market. Inside business reasons. The first is that there are easily tolerated illegal actions of our social civilization identity, followed by the lack of national supervision and self-discipline regulation effect, initially the main is statutes of the flaw. South Korea began in 2009 implementation of the capital market system while "and integrative six judicial about capital market, securities trading, futures trading and direct investment assets are used in business law, trust business law, judicial and South Korea securities and goods on the company's consolidated financial business legally constituted authority a judicial decomposition, strengthened the rail system protect investors. And make up for the current securities business law, the existence of some of the lack of points, the implementation of more fruitful than before the policy. The in the paper compared South Korea promulgated the new "capital market system while" and China in 2006 the new securities law, compared research between China and South Korea inside business composition elements and the judicial obligation etc., in accordance with the actual situation of China and South Korea, find out need improvement in place, tips useful regulation measures as the goal. Effective regulation through the process to ensure the fairness of the market's ability to import the world's capital into the power of our market. 目录: 摘要 3-5 Abstract 5-6 导言 10-13 一、探讨的目的 10-11 二、国内外文献资料综述 11-12 三、探讨的措施 12-13 第一章 内幕交易的概述 13-22 第一节 禁止内幕交易的理论争鸣 13-14 一、禁止内幕交易的反对论——非管制论 13 二、禁止内幕交易赞同论——管制论 13-14 第二节 禁止内幕交易的理论根据 14-18 一、占有理论 15 二、受托义务理论(忠实理论) 15-16 三、非法挪用理论 16-17 四、小结 17-18 第三节 中韩两国内幕交易市场近况及法学近况 18-22 一、韩国 18-20 二、中国 20-22 三、小结:问题的所在 22 第二章 中韩两国内幕交易构成要件的比较 22-41 第一节 内幕人员的界定 22-30 一、韩国资本市场统合法上内幕人员的概念 22-28 二、中国证券法上内幕人的概念 28-30 第二节 内幕信息的范围界定 30-36 一、韩国资本市场统合法中未公开重要信息的范围 30-34 二、中国证券法中的内幕信息范围 34-35 三、网络发达和信息公开的问题 35-36 第三节 内幕交易行为的界定 36-40 一、韩国资本市场统合法中内幕交易行为范畴 36-39 二、中国证券法中内幕交易行为范畴 39-40 第四节 小结 40-41 第三章 内幕交易规制的法学后果 41-52 第一节 韩国资本市场统合法中的规制 41-49 一、关于企业内部人的特别事前规制 42-46 二、报告持股情况的义务 46-47 三、法学责任 47-49 第二节 中国证券法规的规定 49-52 一、关于企业内部人的特别事前预防规制 49-50 二、实体法中法学责任的规定 50-52 三、内幕交易诉讼的相关规定——中国最高人民法院对于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 52 第四章 不公正交易行为的预防及规制措施 52-56 第一节 韩国对于不公正交易行为的预防与规制 52-55 一、证券企业的内部控制 52-53 二、诱导举报行为 53 三、自律规制机构的角色 53-54 四、证券期货委员会的调查和方法 54-55 第二节 中国对于不公正交易行为的预防与规制 55-56 一、信息公开制度的完善 55 二、自律性管理 55 三、停牌制度 55-56 第五章 内幕交易规制的完善 56-65 第一节 网上内幕交易的规制-黑客窃取内幕信息 56-59 一、黑客和黑客行为 56-58 二、韩国资本市场统合法 58-59 第二节 韩国资本市场统合法中的完善 59-63 一、韩国资本市场统合法中的完善 59-61 二、韩国立法的不足及完善方案 61-63 第三节 中国立法的不足及改善方案 63-64 一、内幕人的规定 63 二、内幕信息的范围 63-64 三、法学责任的问题 64 第四节 小结 64-65 结语 65-67 参考文献 67-71 在读期间发表的学术论文与探讨成果 71-72 后记 72-73 |
